零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的(de)能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì串子是什么意思网络，足球串子是什么意思)出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的(de)用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

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　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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